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澳门老虎机游戏

文章来源:AG环亚资讯网    发布时间:2020-03-29 18:06:56  【字号:      】

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{段落}

经历两年的调查,证监会决定对海通证券给予警告,没收违法所得,罚款万元。

经历两年的调查,证监会决定对海通证券给予警告,没收违法所得,罚款万元。

  协助司度“做空”被处罚  除了保荐业务频出纰漏外,海通证券也收到了证监会对于其在2015年配合司度(上海)贸易有限公司做空的罚单。   根据海通证券5月24日公布的处罚告知书显示,2015年4月,上海司度提出以成立资管计划方式在海通证券开立信用账户,但按照规定,司度无法立即开设信用账户。

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  {段落}

  该资管计划成立后,要求立即开立信用账户进行融资融券交易。

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  不过海通证券显然没有改正,在2015年上海司度身上重蹈覆辙。

  经海通证券推荐,上海司度作为委托人、海通证券作为托管人和证券交易经纪商、富安达基金作为管理人,三方打造了富安达——信拓城一号”资产管理合同,海通证券托管部收集三方公司资料,在中登公司办理开户手续。

但根据规定除非有主动管理情况说明函,否则开展两融业务必须满足交易半年的要求。 因此,海通证券与富安达基金明确了“富安达海泽一号资产管理计划”(即富安达——信拓城一号资产管理计划)为富安达基金主动管理型产品,后富安达内部讨论盖章确认,于5月8日形成主动型管理情况说明函。

再加上1月24日保荐的浙江永泰隆电子股份有限公司首发申请也被否,海通证券在今年里已经“三度失手”。

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如北京海兰信高管涉嫌“偷漏税”、闽发铝业上市前夕腾挪巨债、康芝药业陷“药品安全”门等。   但尽管海通保荐企业频频被否,还涉嫌保荐项目违规,其投行总经理姜诚君被委任为公司董事会秘书,开创了业内先例。

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