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文章来源:AG环亚资讯网    发布时间:2020-01-26 09:50:24  【字号:      】

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根据已披露信息,今年第三季度以来,银保监会及其派出机构对4人进行了取消董事、高管任职资格终身的处罚。 其中3人受罚原因与贷款三查不尽职有关。 值得注意的是,在被取消高管任职终身的人中还有一人,遭终身禁业这样的双料处罚。

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为何今年监管机构对从业者的严厉处罚增多?有银行业分析人士对记者表示,以往监管机构对具体个人的处罚相对较少较轻,在相关利益驱动下,一些业务人员在违法成本较低的情况下更容易铤而走险。 此时加强对个人从业人员的处罚,更能体现监管对违法违规行为的零容忍,也能对个人从业者产生更大的警示作用,有助于从源头上更好地管控好风险。 《证券日报》记者比较发现,上述已披露的罚单中,有近一半来自农商行和村镇银行,其中明确来自农商行的受罚人员有8位。

近年来,监管机构针对金融机构的违法违规案件,加大了对相关责任人的行政处罚,以起到更大的警示作用。

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值得注意的是,三季度以来,有多张终身禁业类罚单开给了集体性违法违规的从业者。 比如,8月份某股份制银行的一家分行有3位员工因违规推荐销售未经批准的理财产品而被终身禁业。

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而江苏某农商行有3位员工也是在当月因内控违严重反审慎经营规则负有直接责任,对违法发放贷款案件负有直接责任而被一并处罚。 有银行分析人士称,从业者遭遇集体处罚,说明商业银行在相关领域存在较严重的整体内控问题,并很可能因此引发了风险事件。

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对银行从业者的集中处罚可以起到很好的警示作用。 监管机构近年来完善法律法规,以加强对银行从业者的行为约束。

值得注意的是,三季度以来,有多张终身禁业类罚单开给了集体性违法违规的从业者。 比如,8月份某股份制银行的一家分行有3位员工因违规推荐销售未经批准的理财产品而被终身禁业。

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